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4月份,东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,收到了来自证监会的立案告知书。 时隔近7个月后,东吴证券的处罚终于落地。日前,东吴证券发布公告称,收到来自证监会的《行政处罚告知书》。 事涉两项非公开发行项目 被罚没1336.44万元 从公告的内容来看,东吴证券遭受处罚的原因均与“未勤勉尽责”相关。 在国美通讯非公开发行股票项目中,东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务,张琦、王新为签字保荐代表人。 经中国证监会查明,东吴证券为国美通讯2020年非公